English
Inicio · Divulgaciones
Información Importante

Divulgaciones e Información Regulatoria

Nota: Las divulgaciones regulatorias completas y aprobadas por cumplimiento están disponibles únicamente en inglés en /disclosures/. La versión en inglés es la versión autorizada. Si tiene preguntas o necesita ayuda para entender cualquier parte, comuníquese con nosotros directamente y con gusto le explicaremos en español.

Resumen en español

Solera Advisory Group es una práctica integral de planificación financiera y asesoría patrimonial. Los productos y servicios de valores y asesoría de inversiones se ofrecen a través de LPL Enterprise (LPLE), un Asesor de Inversiones Registrado, miembro FINRA/SIPC, y una filial de LPL Financial. Los profesionales financieros son agentes de seguros licenciados de Prudential. Estos profesionales financieros pueden operar bajo la marca "Prudential." LPLE y LPL Financial no están afiliados con Solera Advisory Group ni con Prudential.

Uso de "Fiduciario"

Nuestros profesionales financieros actúan en diferentes capacidades dependiendo de los productos y servicios proporcionados. Al proporcionar servicios de asesoría de inversiones a través de un asesor de inversiones registrado, nuestros profesionales financieros actúan como fiduciarios con respecto a esos servicios. Al proporcionar servicios de corretaje a través de un corredor-distribuidor, o al ofrecer productos de seguros como agentes de seguros licenciados, no actúan en capacidad fiduciaria y están sujetos a los estándares aplicables de idoneidad y Regulación de Mejor Interés (Reg BI). Se alienta a los clientes a revisar nuestro Formulario CRS para obtener información adicional sobre las diferencias entre los servicios de corretaje y asesoría.

Contacto

Solera Advisory Group
11 Middle Neck Road
Great Neck, NY 11021
Teléfono: 718-637-5857

Verificar antecedentes

Puede verificar los antecedentes de nuestra firma y nuestros profesionales financieros en FINRA BrokerCheck y en el sitio web de Divulgación Pública de Asesor de Inversiones (IAPD) de la SEC.

Enlaces regulatorios (LPL Enterprise)

Última actualización: 24 de julio de 2026. Esta página se actualizará a medida que cambien los registros, productos, servicios y reglas aplicables.